这是大凡投资的第 0 5 2 期分享
作者 | 大凡基金
出品 | 大凡投资（ID：dafantouzi）
私募基金管理人可以做投顾吗？ 可以，但不能直接做。 私募自己做管理人的是自主发行的契约型基金。而投顾类的产品一般的管理人都是基金子公司 、信托公司、期货资管等。 私募基金管理人想提供投顾服务，需要满足两个条件： 获得投顾资格； 跟券商、基金、期货及其资管子公司等签署投顾合作协议。 很多投资者对投顾资格的概念了解得比较模糊，所以，今天来给大家科普一下到底什么是投顾资格？投顾资格有什么用处？以及，申请投顾资格的条件。 01 什么是投顾资格？ 中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）在2018年3月23日发布了《关于私募证券投资基金管理人提供投资建议服务线上提交材料功能上线的通知》（以下简称“通知”）。 为证券期货经营机构资管产品提供投资建议服务的私募证券投资基金管理人需通过资产管理业务综合报送平台(AMBERS系统)线上填报材料，申请备案为符合提供投资建议条件的第三方机构，即投顾资格。 02 投顾资格有什么用处？ 通知已经作出明确要求：只有符合条件且备案完成的私募证券投资基金管理人，方可为证券期货经营机构提供投资建议服务。 获得投顾资质后，私募证券投资基金管理人将可以为银行及理财子公司、信托、基金子公司、券商资管、期货资管、保险资管、私募基金等机构提供投顾服务。 03 申请投顾资格的条件？ 拟申请投顾资格的私募证券投资基金管理人需要满足三个条件： 已在中基协登记满1年登记满一年，经营期间无重大违法违规记录； 已成为中基协的会员单位，无论观察会员或者普通会员均可； 3+3：具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员不少于3名，且最近三年无不良从业记录。 注*：其中3年以上连续投资管理业绩是指投资管理人员连续3年从事证券、期货投资管理工作所形成的投资业绩记录，中间未有中断，可以不是最近三年。 END
